1934年《证券与交换法》是什么?

帕特里克·柯蒂斯

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1934年的《美国证券交易法》是美国政府金融市场的主要法律。该法还将证券交易委员会(SEC)带入存在。

该法案仅涉及金融工具的二级市场。二级市场是在投资者之间而不是从公司进入市场之间的金融资产交易时。

1934年的《 SEC法》不仅规范了对金融工具的交易(NYSE,NASDAQ等)进行的交流,还规定了客户可以交易证券的经纪交易商。

为了在美国证券交易所上市,一家公司必须遵守1934年《美国证券交易法》的规定,其中包括:

  • 保证金要求
  • 达到某些审计标准
  • Issuing the correct relevant financial statements

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